2022年3月，寰宇股转公司对11宗非法手脚给以次序处分；对119宗非法手脚选拔自律监管表率，其中94宗非法手脚被选拔理论警示的自律监管表率，25宗非法手脚被选拔书面面貌的自律监管表率。具体事项如下：

一、次序处分情况

一是昆山金鑫新动力科技股份有限公司(以下简称“金鑫新能”)在2019年购买、融资租入分娩线及开荒，联系来去组成紧要财富重组。金鑫新能未在紧要财富重组事项发生时实时本质里面审议门径及信息泄露义务，本体截止东说念主、董事长张晓红等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《非上市公众公司紧要财富重组管束观点》和《寰宇中小企业股份转让系统业务律例(试行)》(以下简称《业务律例》)的联系章程。我司证据关系章程，对金鑫新能、张晓红等联系遭殃主体给以通报品评的次序处分。

二是东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称“凯德科技”)未按期泄露依期敷陈；凯德科技挂牌时，控股激动、本体截止东说念主、董事长吴乐海存在为他东说念主代抓股份的情况；凯德科技在公开转让走漏书等挂牌材料中对稀奇投资条件的泄露不信得过、不准确、不齐全。凯德科技存在前述信息泄露非法和股权不解晰的情况，吴乐海等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息泄露律例》(以下简称《信息泄露律例》)、《寰宇中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本模范劝诱(试行)》和《寰宇中小企业股份转让系统公开转让走漏书内容与方式劝诱(试行)》的联系章程。我司证据关系章程，对凯德科技给以公开责怪的次序处分，对吴乐海给以公开责怪、认定五年不顺应担任公司董事、监事、高档管束东说念主员的次序处分，对董事会布告(信息泄露负责东说念主)方炜选拔出具警示函的自律监管表率。

三是睿易讲授科技股份有限公司(以下简称“ST睿易”)于2021年4月30日对2019年司帐舛误进行鼎新，转移前期收入阐述、存货及销售用度科目等，对2019年财务数据进行了记忆转移。ST睿易泄露的依期敷陈中存在司帐舛误，董事长邵建宇等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《信息泄露律例》和《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司措置律例》(以下简称《公司措置律例》)的联系章程。我司证据关系章程，对ST睿易、邵建宇等联系遭殃主体给以通报品评的次序处分。

四是南京晶淼节能材料股份有限公司(以下简称“晶淼材料”)未按期泄露2021年中期敷陈，董事长陈伟清等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》和《信息泄露律例》的联系章程。我司证据关系章程，对晶淼材料、陈伟清给以公开责怪的次序处分，对时任董事会布告林文聪选拔出具警示函的自律监管表率。

五是福建圣力智能工业科技股份有限公司(以下简称“圣力智能”)的子公司于2021年10月至12月向关联方采购原材料，联系来去组成关联来去。圣力智能未实时审议并泄露关联来旧事项，董事长张春敏等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《信息泄露律例》和《公司措置律例》的联系章程。我司证据关系章程，对圣力智能、张春敏等联系遭殃主体给以通报品评的次序处分。

六是金润方舟科技股份有限公司(以下简称“金润科技”)于2018年8月19日至10月15白天开展自有货色竞价服务平台业务，通过其他公司为下搭客户垫付资金；某公司将金润科技垫付的款项本体转借他东说念主，且未足额送还，为追还拖欠的垫付款，该公司将悉数债权及义务转让给金润科技。金润科技未实时审议并泄露为下搭客户垫付资金的事项，也未实时泄露联系债权债务关系的变化情况；时任董事长杨健等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》和《信息泄露律例》的联系章程。我司证据关系章程，对金润科技、杨健等联系遭殃主体给以通报品评的次序处分。

七是山东三信商贸股份有限公司(以下简称“三信股份”)本体截止东说念主截止的其他企业在2020年9月1日至2021年8月31日历间，以借债面貌占用三信股份资金。三信股份未选拔有用表率闪耀本体截止东说念主偏激关联方占用公司资金且未实时泄露资金占用情况，本体截止东说念主石春玉等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《信息泄露律例》和《公司措置律例》的联系章程。我司证据关系章程，对三信股份、石春玉等联系遭殃主体给以通报品评的次序处分。

八是升禾城市环保科技股份有限公司(以下简称“升禾环保”)在2018年和2021年诀别以本质产物采购合同和投资的表靠近外付款，联系资金最终转入控股激动广西升禾投资集团有限公司(以下简称“升禾投资”)账户；升禾环保在2020年和2021年屡次存在信息泄露不足时、不准确的情况；2021年7月，升禾环保收回对2家公司的预支款后，将联系资金通过向子公司注资的方式再行转回该2家公司；升禾环保的控股激动升禾投资未在承诺期限内本质泄露的公开承诺事项。升禾环保存在前述资金占用，信息泄露不足时、不准确和财务内控不范例的情况；控股激动升禾投资存在占用挂牌公司资金和未本质公开承诺事项的情况；本体截止东说念主、董事长全知交等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《非上市公众公司监督管束观点》《业务律例》《信息泄露律例》和《公司措置律例》的联系章程。我司证据关系章程，对升禾环保、升禾投资、全知交等联系遭殃主体给以公开责怪的次序处分。

九是大连开阔讲授沟通股份有限公司(以下简称“开阔讲授”)于2019年9月将刊行股份召募的2,000万元资金参加某公司用于校园举止中心成立，该公司收到联系款项后，经开阔讲授董事长杨珖答允，将其中的1,990万元出借给另一公司使用。开阔讲授变更召募资金用途未本质审议和露外出径，且将召募资金用于退却使用的限制；杨珖未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《寰宇中小企业股份转让系统股票定向刊行律例》《对于挂牌公司股票刊行关系事项的奉行确定》和《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的联系章程。我司证据关系章程，对开阔讲授给以通报品评的次序处分，对杨珖给以公开责怪的次序处分。

十是合肥志诚讲授股份有限公司(以下简称“志诚讲授”)的本体截止东说念主及董事高管占用公司资金；2019年11月以来，志诚讲授偏激控股激动、本体截止东说念主、时任董事长金全荣与多名投资者坚毅《股权转让及代抓契约》，同期金全荣与投资者坚毅含有承诺、回购及赔偿事项的《股权代抓补充契约》；2021年4月29日，志诚讲授对2019年年度敷陈中的财务数据进行记忆转移，对净利润和净财富的转移比例诀别为-1037.63%和-46.17%。志诚讲授未能就资金占用、股份代抓事项实时本质信息泄露义务，未能保证信息泄露内容的信得过、准确、齐全；金全荣等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《信息泄露律例》和《公司措置律例》的联系章程。我司证据关系章程，对志诚讲授、金全荣等联系遭殃主体给以公开责怪的次序处分。

十一是北京耀胜体育产业股份有限公司(以下简称“耀胜体育”)在2017年股票刊行经由中，与认购对象坚毅了包含功绩承诺等稀奇投资条件的投资契约；认购对象后与耀胜体育就前述合同产生纠纷，向北京仲裁委员会拿起仲裁，耀胜体育于2021年4月4日收到答辩奉告，但迟至2021年8月24日才补充泄露。耀胜体育未实时审议并泄露稀奇投资条件，且未实时泄露紧要仲裁案件；时任董事长司华东等联系遭殃主体未能诚笃清贫地本质就业。上述手脚违犯了《业务律例》《信息泄露律例》《寰宇中小企业股份转让系统股票刊行业务确定(试行)》和《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的联系章程。我司证据关系章程，对耀胜体育、司华东等联系遭殃主体给以通报品评的次序处分。

二、选拔书面自律监管表率情况

3月被选拔书面自律监管表率的非法手脚包括信息泄露非法、公司措置非法、权利变动非法和其他非法四类。

信息泄露非法事项方面，一是挂牌公司未实时泄露应泄露的紧要信息，如紧要诉讼信息，任一激动所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，紧要来去信息，触及层级转移的信息，回购发达的信息，挂牌公司被雅致处分的信息；二是收购东说念主未实时泄露收购敷陈书、财务参谋人专科意见和法律意见书；三是挂牌公司联系遭殃主体存在股份代抓手脚，导致挂牌公司股权不解晰、信息泄露不范例；四是挂牌公司泄露的依期敷陈存在财务信息不信得过、不准确的情况；五是挂牌公司存在信息泄露不齐全、问询恢复泄露不准确的情况。

公司措置非法事项方面，一是挂牌公司关联来去未实时本质审议门径及信息泄露义务；二是挂牌公司联系遭殃主体变更公开承诺未提交激动大会审议。

权利变动非法事项方面，主淌若投资者偏激一致手脚东说念主领有权利的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权利的股份每加多或减少达5%的整数倍时未暂停来去。

其他非法事项方面，一是挂牌公司联系遭殃主体将其抓有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大约在卖出后六个月内又买入；二是挂牌公司无合理意义在回购奉行区间未奉行回购。

寰宇股转公司按照“建轨制、不侵扰、零容忍”，雅致本质一线监管就业，抓续强化自律监管，不断普及新三板商场起始质地和商场主体范例化运作水平，对非法手脚顽强选拔监管表率，切实保护投资者正当权利，保险新三板商场健康有序发展。